日本山一證券公司倒閉

在23年前的今天，1997年11月24日，日本山1證券公司倒閉。

山1證券公司

1997年11月24日清晨6時(shí)，經(jīng)營(yíng)墮入絕境的日本4大證券公司之一的山1證券召開臨時(shí)董事會(huì)，正式?jīng)Q定自我廢業(yè)，并于當(dāng)天上午向日本大藏省提出停業(yè)的申請(qǐng)。這年適逢山1證券創(chuàng)業(yè)1百周年，百年老鋪還未舉行百歲誕辰的酒宴，就敲響了閉店的鐘聲。

據(jù)山1證券社長(zhǎng)野澤正平稱，山1證券目前負(fù)債總額達(dá)3.3萬(wàn)億日元，而公司的支持銀行富士銀行已宣布不再貸款救濟(jì)。在走投無(wú)路的情況下，山1證券作出向政府申請(qǐng)自我廢業(yè)的決定，所謂自我廢業(yè)，即經(jīng)營(yíng)狀態(tài)惡化、沒(méi)法繼續(xù)營(yíng)業(yè)的證券公司主動(dòng)申請(qǐng)交回營(yíng)業(yè)許可證，宣布事實(shí)上倒閉。大藏省在接到證券公司的申請(qǐng)后，立即對(duì)其進(jìn)行檢查，在確認(rèn)顧客資產(chǎn)不受損失等條件下，方予以認(rèn)可。

但是，如果在檢查進(jìn)程中發(fā)現(xiàn)重大背法事件，則不能接受自我廢業(yè)，而是對(duì)證券公司作出撤消許可證的處罰。

從當(dāng)光陰本報(bào)刊公布的事實(shí)看，山1證券不單純是負(fù)債累累，它確切存在背法行動(dòng)，主要是它故意隱瞞了部份債務(wù)，存在賬簿上沒(méi)法看到的簿外債務(wù)。據(jù)日本大藏省證券局稱，這部份債務(wù)的數(shù)額約為2600億日元，準(zhǔn)確數(shù)額有待進(jìn)一步調(diào)查。隱瞞債務(wù)這一做法明顯違背了證券交易法，目前輿論的焦點(diǎn)都對(duì)準(zhǔn)了這一問(wèn)題。據(jù)《讀賣新聞》報(bào)導(dǎo)，山1證券的簿外債務(wù)問(wèn)題早在1992年時(shí)就已出現(xiàn)。大藏省證券局長(zhǎng)長(zhǎng)野龐士也承認(rèn)早有耳聞。

日本大藏省和日本銀行（央行）都設(shè)有對(duì)證券公司的檢查監(jiān)督體制，以防證券公司的背法行動(dòng)。1995年11月，大藏省曾對(duì)山1證券進(jìn)行了檢查，1997年9月日本銀行也對(duì)其實(shí)行了核對(duì)，但山1證券的背法行動(dòng)都逃過(guò)了金融監(jiān)督機(jī)構(gòu)的眼光，日本的金融檢查形同虛設(shè)可見1斑，對(duì)此，《朝日新聞》在社論中指出：大藏省責(zé)任重大。

山1證券曾為日本4大證券公司之一。據(jù)悉，投資者在該公司的資產(chǎn)高達(dá)24萬(wàn)億日元。為了不因其倒閉而給日本乃至全球金融證券業(yè)造成沖擊，日本大藏省反復(fù)強(qiáng)調(diào)；山1證券還沒(méi)有出現(xiàn)資不抵債的狀態(tài)，可以確保資產(chǎn)不受損失，但是，由于山1證券在美國(guó)、英國(guó)、荷蘭等國(guó)具有28家金融子公司、孫公司，知名度高，交易額大，為避免因山1證券的破產(chǎn)致使各國(guó)提高對(duì)日本金融機(jī)構(gòu)的融資利率，和最大限度地避免山1證券倒閉給各國(guó)證券市場(chǎng)釀成的沖擊和混亂，日本銀行24日上午召開臨時(shí)政策委員會(huì)，正式?jīng)Q定對(duì)山1證券進(jìn)行無(wú)擔(dān)保，無(wú)窮制的特別融資。

1997年，日本證券業(yè)界已有小川證券、越后證券、3洋證券等3家中型證券公司倒閉，山1證券公司的倒閉給日本金融界所帶來(lái)的沖擊明顯超過(guò)任何1家先前倒閉的公司，由于它是日本戰(zhàn)后最大的1家例閉企業(yè)。從目前情況看，顧客的資產(chǎn)償還似不成問(wèn)題，但山1證券7500名職員的去留卻成為不可忽視的大問(wèn)題。24日下午，山1證券社長(zhǎng)野澤正平己通過(guò)衛(wèi)星向全日本分支機(jī)構(gòu)的職員及家屬表示了歉意。

曾作過(guò)銀行職員的日本作家橫田洪夫稱，最近幾年來(lái)企業(yè)1個(gè)接1個(gè)倒閉，最大的緣由是企業(yè)缺少危機(jī)意識(shí)。作為顧客，目前最為重要的是趕快將自己的資產(chǎn)從靠不住的金融機(jī)構(gòu)中提出來(lái)，走為上策。橫田同時(shí)奉勸靠薪水生活的階層，一定要有危機(jī)意識(shí)，從現(xiàn)在起就培養(yǎng)自己離開公司仍能立足的本領(lǐng)。

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